Зобов'язання компаній з управління активами щодо фінансового моніторингу

1)Чи зобов’язана компанія з управління активами як ліцензований професійний учасник ринків капіталу подавати звіт за формою № 2-фінмон як суб’єкт первинного фінансового моніторингу?
2)У разі подання такого звіту, чи подається він Компанією:
– виключно від свого імені як суб’єктом первинного фінансового моніторингу,
3) чи окремо щодо кожного корпоративного інвестиційного фонду, активами яких вона управляє?
4.Чи є корпоративні інвестиційні фонди самостійними суб’єктами первинного фінансового моніторингу та чи виникає у них обов’язок подання звіту за формою № 2-фінмон окремо від компанії з управління активами?

ІК

Ірина, консультант

експерт

18.01.2026 | 17:39

Очікує відповідь

1. Так, Компанії з Управління Активами (КУА), як ліцензовані професійні учасники ринків капіталу, зобов'язані подавати фінансову та регуляторну звітність, включаючи звіти про управління активами інститутів спільного інвестування (ІСІ), до Національної Комісії з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР), оскільки це вимагається законодавством для ліцензованих учасників ринку для забезпечення прозорості та контролю.

Як професійний учасник ринків капіталу, КУА є суб'єктом первинного фінансового моніторингу (СПФМ) згідно зі ст. 6 Закону № 361-IX. Обов’язок звітувати регулятору (НКЦПФР) визначено Порядком надання звітності, встановленим нормативними актами НКЦПФР.

2. КУА подає звіт від свого імені як єдиний суб’єкт первинного фінансового моніторингу, що здійснює діяльність з управління активами.

3. КУА не подає окремих звітів № 2-фінмон по кожному корпоративному інвестиційному фонду (КІФ) як від окремих суб'єктів. Проте дані про операції та клієнтів, що стосуються активів КІФ під управлінням КУА, включаються до загальних показників діяльності КУА як суб'єкта моніторингу.

Раді допомогти, звертайтесь ще!

КО

Костів Ірина

15.05.2026 | 20:57

РРО/ПРРО, каса

Відповідь надано