Заголовок тимчасово відсутній

Звіт за формою №1-фінмон (річна) надсилається в електронній формі у вигляді електронних документів у форматі Excel (Word) СПФМ на електронну пошту відповідного територіального управління з дотриманням умови щодо засвідчення кваліфікованим електронним підписом.
Заповнений звіт за формою №1-фінмон (річна) подається разом із супровідним листом.
СПФМ заповнюють рядки 1, 2 розділу I звіту за формою №1-фінмон (річна). За відсутності показника ставиться прочерк.
Розділи звіту за формою №1-фінмон (річна), до яких СПФМ не вносять відомості, ними не заповнюються та не подаються.

1. При заповненні рядків 1 та 1.1 (адвокатськими бюро), або 1.2 (адвокатськими об’єднаннями), або 1.3 (адвокатами, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально) Розділу І Звіту:

Адвокатські бюро, адвокатські об’єднання та адвокати, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально, повинні зазначати загальну кількість ідентифікованих ними осіб.

Пунктом 27 ч. 1 ст. 1 Закону встановлено, що ідентифікація – заходи, що вживаються суб’єктом первинного фінансового моніторингу для встановлення особи шляхом отримання її ідентифікаційних даних.

Відповідно до ч. 5 ст. 11 Закону ідентифікація особи здійснюються до встановлення ділових відносин, вчинення правочинів (крім випадків, передбачених цим Законом), проведення фінансової операції, відкриття рахунка.

Адвокатським бюро, адвокатським об’єднанням та адвокатам, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально, потрібно враховувати, що вказувати у Звіті необхідно загальну кількість осіб, які були ідентифіковані, у тому числі тих, кому було відмовлено у проведенні однієї з фінансових операцій, визначених ч. 1 ст. 10 Закону.

При заповненні рядків 2 та 2.1 (адвокатськими бюро), або 2.2 (адвокатськими об’єднаннями), або 2.3 (адвокатами, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально) Розділу І Звіту:
Адвокатські бюро, адвокатські об’єднання та адвокати, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально, повинні зазначати загальну кількість клієнтських операцій (послуг), здійснених (наданих) ними як СПФМ, які перебувають на обліку у Держфінмоніторингу.

Адвокатським бюро, адвокатським об’єднанням та адвокатам, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально, потрібно враховувати, що вказувати у Звіті необхідно загальну кількість операцій, які відповідають вимогам ч. 1 ст. 10 Закону і в яких адвокатські бюро, адвокатські об’єднання та адвокати, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально, брали участь, діючи від імені та/або за дорученням клієнта, та/або допомагали клієнту планувати чи здійснювати таку відповідну операцію.

Операції, у проведенні яких особі було відмовлено, або операції, на які поширюються винятки, зазначені у ч. 3 ст. 10 Закону, враховувати не потрібно.

https://unba.org.ua/news/8623-yak-advokatam-subektam-finmonitoringu-zvituvati-do-minyustu-rozyasnennya-rau.html

Раді допомогти, звертайтесь ще!