Заголовок тимчасово відсутній

Якщо такий ФОП не зареєстрований як суб’єкт первинного моніторингу, то подавати звіт до Держфінмоніторигну він не може.

Штрафу за не подачу такого звіту не буде, якщо ФОП не має інформації про підозрілі операції своїх контрагентів або про невідповідність кінцевих бенефіціарів своїх клієнтів.

Щодо штрафу за не реєстрацію у Держфінмоніторингу, то такий штраф може бути накладений на ФОП. Фінансову відповідальність у вигляді штрафів за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу передбачено ч. 5 ст. 32 Закону № 361 https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/361-20#n753 У цій нормі наведено досить значний перелік порушень у сфері фінмоніторингу, за які застосовується штраф. Щоправда там немає такого порушення, як не взяття на облік у Держфінмоніторингу. Однак це не означає, що штраф за таке порушення взагалі не передбачений.

Згідно п. 14 ч. 5 ст. 32 Закону № 361 установлено штраф за порушення інших вимог у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (тобто у сфері фінмоніторингу). За такі порушення застосовується штраф у розмірі до 3000 НМДГ (до 51000 грн). Під цей штраф може підпадати випадок, коли підприємець, який є ССПФМ, не перебуває на обліку в Держфінмоніторингу.

У ч. 3 ст. 32 Закону № 361 передбачено, що в разі невиконання (неналежного виконання) суб’єктом первинного фінансового моніторингу (СПФМ) (його уповноваженою (посадовою) особою) вимог законодавства у сфері фінмоніторингу заходи впливу застосовуються адекватно до скоєного порушення.

Залежно від суті порушення може бути: 1) письмове застереження; 2) анулювання ліцензії та/або інших документів, що дають право на провадження діяльності, при здійсненні якої в особи виникає статус СПФМ, у встановленому законодавством порядку; 3) покладання на СПФМ обов’язку відсторонити від роботи свою посадову особу; 4) штраф; 5) укладання письмової угоди про врегулювання наслідків порушення законодавства у сфері фінмоніторингу.

Тобто, не завжди за порушення застосовуватимуть саме штраф: заходи впливу до порушника повинні застосовуватися адекватно (тобто з огляду на ступінь тяжкості правопорушення). Тому, за нереєстрацію ФОП у Держфінмоніторингу може бути застосовано письмове застереження, але може бути і штраф до 51 тис гривень. Тому, краще все таки подати заяву на реєстрацію.

Раді допомогти, звертайтесь ще!