Посадова інструкція професіонала з торгівлі цінними паперами

 

ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «_______________» (назва підприємства)

ЗАТВЕРДЖУЮ   Директор Товариства з обмеженою відповідальністю «________________» підпис       Ім’я ПРІЗВИЩЕ  «__» ________ 20__ р.

Посадова інструкція

  професіонала з торгівлі цінними паперами

(код КП 2413.2)

 

1. Загальні положення

1.1. Ця посадова інструкція визначає функціональні обов'язки, права та відповідальність професіонала з торгівлі цінними паперами. 

1.2. Посада професіонала з торгівлі цінними паперами належить до розділу «Професіонали» Національного класифікатора України «Класифікатор професій ДК003:2010», код професії – 2413.2.

1.3. Професіонал з торгівлі цінними паперами призначається на посаду та звільняється з посади наказом директора компанії за поданням начальника відділу з торгівлі цінними паперами.

1.4. Професіонал з торгівлі цінними паперами безпосередньо підпорядковується  начальнику відділу з торгівлі цінними паперами.

1.5. У службовій діяльності професіонал з торгівлі цінними паперами керується Конституцією України,  законодавством України у сфері торгівлі цінними паперами, наказами та розпорядженнями по компанії, що стосуються його діяльності, цією посадовою інструкцією.

1.6. За відсутності професіонала з торгівлі цінними паперами його обов'язки виконує особа, призначена у встановленому порядку, яка набуває відповідних прав та несе відповідальність за належне виконання покладених на неї обов'язків.

 

2. Завдання та обов'язки

Професіонал з торгівлі цінними паперами:

2.1. У разі призначення відповідальним працівником з проведення фінансового моніторингу, координує діяльність з проведення суб'єктом фінансового моніторингу заходів фінансового моніторингу; розробляє правила проведення фінансового моніторингу; сприяє працівникам спеціально уповноваженого органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу в проведенні аналізу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу.

2.2. Організовує торгівлю цінними паперами та похідними цінними паперами на організаторі торгівлі, у тому числі із застосуванням засобів електронної торговельно-інформаційної системи.

2.3. Здійснює підготовку документів, які регламентують роботу організаторів торгівлі і визначають порядок взаємодій фондової біржі з її членами та торговельно-інформаційними системами з її учасниками.

2.4. Відповідає за підготовку пропозиції щодо прийняття рішення про допуск цінних паперів до котирування, призупинення, вилучення та поновлення котирування.

2.5. Бере участь в організації та проведенні як електронних торгів, так і торгів "з голосу".

2.6. Під час проведення електронних торгів може виконувати роботу адміністратора торгів або наглядача, торгівлі "з голосу" - ведучого торгів, наглядача або фахівця з реєстрації замовлень і оформлення операцій.

2.7. У разі виконання функцій нагляду може виконувати роботи аналітика, до функцій якого входить проведення фінансового аналізу діяльності членів фондової біржі, проведення операцій на ринку, підготовка звітів, висновків і рекомендацій за результатами аналізу.

2.8. Здійснює проведення моніторингу діяльності членів фондової біржі та емітентів, цінні папери яких пройшли процедуру лістингу.

2.9. Здійснює розгляд документів щодо реєстрації брокерської контори на фондовій біржі або учасників торговельно-інформаційної системи та готує відповідні пропозиції щодо прийняття рішень про реєстрацію (відкриття) брокерської контори на фондовій біржі або учасника торговельно-інформаційної системи, призупинення, припинення та поновлення діяльності брокерської контори на біржі або участі в торговельно-інформаційній системі, допуску уповноважених осіб (брокерів/дилерів) до проведення операції з купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі.

2.10. Здійснює контроль виконання укладених угод, проведення розрахунків за укладеними угодами за принципом "поставка проти оплати".

2.11. Організовує взаємодію та обмін інформацією з обраною розрахунковою установою, депозитаріїв щодо клірингу та розрахунків за укладеними угодами з купівлі-продажу цінних паперів.

2.12. Знає, розуміє і застосовує діючі нормативні документи, що стосуються його діяльності.

2.13. Знає і виконує вимоги нормативних актів про охорону праці та навколишнього середовища, дотримується норм, методів і прийомів безпечного виконання робіт.

 

3. Права

Професіонал з торгівлі цінними паперами має право:

3.1. Вживати дії для запобігання та усунення випадків будь-яких порушень або невідповідностей.

3.2. Отримувати всі передбачені законодавством соціальні гарантії.

3.3. Вимагати  сприяння у виконанні своїх посадових обов'язків і здійсненні прав.

3.4. Вимагати створення організаційно-технічних умов, необхідних для виконання посадових обов'язків та надання необхідного обладнання та інвентарю.

3.5. Знайомитися з проектами документів, що стосуються його діяльності.

3.6. Запитувати і отримувати документи, матеріали та інформацію, необхідні для виконання своїх посадових обов'язків і розпоряджень керівництва.

3.7. Підвищувати свою професійну кваліфікацію.

3.8. Повідомляти про виявлені в процесі своєї діяльності порушення і невідповідності і вносити пропозиції щодо їх усунення.

3.9. Ознайомлюватися з документами, що визначають права та обов'язки за займаною посадою, критерії оцінки якості виконання посадових обов'язків.

 

4. Відповідальність

Професіонал з торгівлі цінними паперами несе відповідальність за:

4.1. Невиконання або несвоєчасне виконання покладених цією посадовою інструкцією обов`язків та (або) невикористання наданих прав.

4.2. Недотримання правил внутрішнього трудового розпорядку, охорони праці, техніки безпеки, виробничої санітарії та протипожежного захисту.

4.3. Розголошення інформації про організацію (підприємство/установу), що відноситься до комерційної таємниці.

4.4. Невиконання або неналежне виконання вимог внутрішніх нормативних документів організації (підприємства/установи) та законних розпоряджень керівництва.

4.5. Правопорушення, скоєні в процесі своєї діяльності, в межах, встановлених чинним адміністративним, кримінальним та цивільним законодавством.

4.6. Завдання матеріального збитку організації (підприємству/установі) в межах, встановлених чинним адміністративним, кримінальним та цивільним законодавством.

4.7. Неправомірне використання наданих службових повноважень, а також використання їх в особистих цілях.

 

5. Повинен знати

Професіонал з торгівлі цінними паперами повинен знати :

5.1. Закони, нормативно-правові акти України та міжнародні стандарти з питань, що стосуються професійної сфери діяльності.

5.2. Документи, що регламентують діяльність з організації торгівлі цінними паперами.

5.3. Документи, що регламентують роботу фондової біржі та торговельно-інформаційної системи.

5.4. Зміст та технологію операцій з організації торгівлі.

5.5. Особливості організації торгівлі різними видами фінансових інструментів.

5.6. Документи, що регламентують порядок укладання угод з купівлі-продажу цінних паперів на фондових біржах та в торговельно-інформаційній системі.

5.7. Правила та інші нормативні документи фондової біржі та торговельно-інформаційної системи.

5.8. Світовий досвід організації торгівлі на ринку цінних паперів.

5.9. Основи професійної етики та соціальної психології.

5.10. Процедури розв'язання спорів між учасниками торгівлі, між учасниками торгівлі та їх клієнтами, між організатором торгівлі та учасниками торгівлі.

5.11. Основи організації праці та управління.

5.12. Правила та норми охорони праці.

 

6. Кваліфікаційні вимоги

6.1. На посаду професіонала з торгівлі цінними паперами може бути призначена особа, яка має яка має другий або перший рівень вищої освіти відповідного напряму підготовки (магістр, бакалавр). Наявність кваліфікаційного посвідчення відповідної спеціалізації.

 

7. Взаємовідносини (зв'язки) за посадою

7.1. Професіонал з торгівлі цінними паперами взаємодіє із структурними підрозділами компанії:  бухгалтерією, канцелярією, юридичним відділом, відділом охорони.