Заголовок тимчасово відсутній

Так, є такий обов’язок.

Процедура взяття на облік у Держфінмоніторингу регламентується Порядком подання інформації для взяття на облік, затвердженим постановою КМУ від 09.09.2020 № 850. Так, ССПФМ, які не є юридичними особами, повинні стати на облік у Держфінмоніторингу не пізніше дня проведення першої фінансової операції або дати встановлення ділових відносин із клієнтом (п. 5 Порядку № 850). Для взяття на облік до Держфінмоніторингу подається інформація, зазначена у п. 6 Порядку № 850. Для ФОП така інформація має містити відомості про реєстрацію підприємця та його місцезнаходження. Інформацію потрібно подати за формою № 1-ФМ, затвердженою наказом Мінфіну від 29.01.2016 № 24 (Наказ №24). Ця форма заповнюється відповідно до Інструкції, затвердженої Наказом № 24. Так, згідно з п. 6 розд. ІІ Інструкції № 24, суб’єкти, які провадять свою діяльність одноосібно, без створення юрособи, при первинному поданні форми № 1-ФМ заповнюють розділи І, ІІ та ІІІ. При цьому в усіх полях розділів IV та V форми ставиться символ «-» (прочерк). Зразок заповнення форми № 1-ФМ можна знайти на сайті Держфінмоніторингу за посиланням https://fiu.gov.ua/pages/finansovii-monitorint/metodologija/rekomendaci/metodiczni-rekomendaci-z-organizaci-finansovogo-monitoringu/prikladi-zapovnennya-form-obliku-ta-podannya-informacziji-pov-yazanoji-iz-zdijsnennyam-finansovogo-monitoringu.html Таку форму можна подати в електронному вигляді через сайт Держфінмоніторингу або в паперовому особисто ФОП, чи надіславши поштою.

Фінансову відповідальність у вигляді штрафів за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу передбачено ч. 5 ст. 32 Закону № 361 https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/361-20#n753 У цій нормі наведено досить значний перелік порушень у сфері фінмоніторингу, за які застосовується штраф. Щоправда там немає такого порушення, як не взяття на облік у Держфінмоніторингу. Однак це не означає, що штраф за таке порушення взагалі не передбачений. Згідно п. 14 ч. 5 ст. 32 Закону № 361 установлено штраф за порушення інших вимог у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (тобто у сфері фінмоніторингу). За такі порушення застосовується штраф у розмірі до 3000 НМДГ (до 51000 грн). Під цей штраф може підпадати випадок, коли підприємець, який є ССПФМ, не перебуває на обліку в Держфінмоніторингу.

У ч. 3 ст. 32 Закону № 361 передбачено, що в разі невиконання (неналежного виконання) суб’єктом первинного фінансового моніторингу (СПФМ) (його уповноваженою (посадовою) особою) вимог законодавства у сфері фінмоніторингу заходи впливу застосовуються адекватно до скоєного порушення. Залежно від суті порушення може бути: 1) письмове застереження; 2) анулювання ліцензії та/або інших документів, що дають право на провадження діяльності, при здійсненні якої в особи виникає статус СПФМ, у встановленому законодавством порядку; 3) покладання на СПФМ обов’язку відсторонити від роботи свою посадову особу; 4) штраф; 5) укладання письмової угоди про врегулювання наслідків порушення законодавства у сфері фінмоніторингу. Тобто, не завжди за порушення застосовуватимуть саме штраф: заходи впливу до порушника повинні застосовуватися адекватно (тобто з огляду на ступінь тяжкості правопорушення). Тому, за нереєстрацію ФОП у Держфінмоніторингу може бути застосовано письмове застереження.

Раді допомогти, звертайтесь ще!