Відповідальність за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії визначає ст. 32 Закону України від 06.12.2019 № 361-IX «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення». В таблиці перелічені розміри штрафів та за які порушення вони встановлені.
| № з/п |
Порушення (згідно з ч. 5 ст. 32 Закону № 361) | Сума штрафу |
|
1 |
Порушення вимог щодо здійснення належної перевірки, крім випадків, передбачених у рядку 15 цієї таблиці |
до 12 тисяч нмдг |
|
2 |
Порушення вимог щодо відмови від встановлення (підтримання) ділових відносин, проведення фінансової операції |
до 20 тисяч нмдг |
|
3 |
Порушення вимог щодо здійснення платіжних операцій, передбачених статтею 14 Закону № 361 |
до 10 тисяч нмдг |
|
4 |
Порушення порядку замороження/розмороження активів, що пов’язані з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням, та зупинення фінансових операцій |
до 100 тисяч нмдг |
|
5 |
Порушення порядку створення (ведення) та зберігання документів, у тому числі електронних, записів, даних, інформації у випадках, передбачених Законом № 361, у тому числі у разі їх втрати або знищення |
до 12 тисяч нмдг |
|
6 |
Неподання, несвоєчасне подання, порушення порядку подання або подання спеціально уповноваженому органу недостовірної інформації у випадках, передбачених законодавством |
до 20 тисяч нмдг |
|
7 |
Неподання, несвоєчасне подання, порушення порядку подання або подання держателю Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань недостовірної інформації, передбаченої Законом № 361 |
до 20 тисяч нмдг |
|
8 |
Перешкоджання суб’єкту державного фінансового моніторингу у здійсненні ним нагляду у сфері запобігання та протидії, у тому числі за:
|
до 20 тисяч нмдг |
|
9 |
Невиконання умов угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері запобігання та протидії |
у розмірі, що не перевищує суму грошового зобов’язання за такою угодою |
|
10 |
Невиконання вимог про усунення виявлених порушень та / або про вжиття заходів для усунення причин, що сприяли їх вчиненню. Невжиття заходів з усунення виявлених за результатами перевірки недоліків щодо організації та проведення первинного фінансового моніторингу |
до 100 тисяч нмдг |
|
11 |
Невиявлення, несвоєчасне виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та порушення порядку їх реєстрації |
до 20 тисяч нмдг |
|
12 |
Порушення обмежень щодо обміну інформацією, визначених законодавством у сфері запобігання та протидії |
до 12 тисяч нмдг |
|
13 |
Незабезпечення захисту працівників, які повідомили керівника та / або відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи суб’єкта державного фінансового моніторингу про порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії |
до 12 тисяч нмдг |
|
14 |
Незабезпечення належної організації та проведення первинного фінансового моніторингу, відсутність належної системи управління ризиками, повторне невиконання вимог суб’єктів державного фінансового моніторингу про усунення виявлених порушень та / або про вжиття заходів для усунення причин, що сприяли їх вчиненню |
до 10% загального річного обороту, але не понад 7950 тисяч нмдг |
|
15 |
Порушення вимог щодо виявлення належності клієнтів та інших осіб до політично значущих осіб, членів їх сімей, осіб, пов’язаних з ними, у випадках, передбачених законодавством. Неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу в частині встановлення діловим відносинам (проведенню фінансової операції) з такими особами необґрунтованого рівня ризику, вжиття щодо них непропорційних заходів відповідно до категорії ризику, безпідставну відмову таким особам від встановлення (підтримання) ділових відносин та / або проведення фінансової операції |
до 100 тисяч нмдг |
|
16 |
За порушення інших вимог законодавства у сфері запобігання та протидії |
до 3 тисяч нмдг |
