Штрафи за порушення фінансового моніторингу

1

Порушення вимог щодо здійснення належної перевірки, крім випадків, передбачених у рядку 15 цієї таблиці

до 12 тисяч нмдг
204000 грн

2

Порушення вимог щодо відмови від встановлення (підтримання) ділових відносин, проведення фінансової операції

до 20 тисяч нмдг
340000 грн

3

Порушення вимог щодо здійснення платіжних операцій, передбачених статтею 14 Закону № 361

до 10 тисяч нмдг
170000 грн

4

Порушення порядку замороження/розмороження активів, що пов’язані з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням, та зупинення фінансових операцій

до 100 тисяч нмдг
1700000 грн

5

Порушення порядку створення (ведення) та зберігання документів, у тому числі електронних, записів, даних, інформації у випадках, передбачених Законом № 361, у тому числі у разі їх втрати або знищення

до 12 тисяч нмдг
204000 грн

6

Неподання, несвоєчасне подання, порушення порядку подання або подання спеціально уповноваженому органу недостовірної інформації у випадках, передбачених законодавством

до 20 тисяч нмдг
340000 грн

7

Неподання, несвоєчасне подання, порушення порядку подання або подання держателю Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань недостовірної інформації, передбаченої Законом № 361

до 20 тисяч нмдг
340000 грн

8

Перешкоджання суб’єкту державного фінансового моніторингу у здійсненні ним нагляду у сфері запобігання та протидії, у тому числі за:

• недопуск до проведення перевірки з питань дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії,

• створення перешкод у її проведенні та / або неподання,

• подання не в повному обсязі, подання недостовірної інформації / документів,

• подання копій документів, у яких неможливо прочитати всі зазначені в них відомості, на запит суб’єкта державного фінансового моніторингу, необхідних для здійснення ним нагляду у сфері запобігання та протидії відповідно до Закону № 361

до 20 тисяч нмдг
340000 грн

9

Невиконання умов угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері запобігання та протидії

у розмірі, що не перевищує суму грошового зобов’язання за такою угодою

10

Невиконання вимог про усунення виявлених порушень та / або про вжиття заходів для усунення причин, що сприяли їх вчиненню.

Невжиття заходів з усунення виявлених за результатами перевірки недоліків щодо організації та проведення первинного фінансового моніторингу

до 100 тисяч нмдг
1700000 грн

11

Невиявлення, несвоєчасне виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та порушення порядку їх реєстрації

до 20 тисяч нмдг
340000 грн

12

Порушення обмежень щодо обміну інформацією, визначених законодавством у сфері запобігання та протидії

до 12 тисяч нмдг
204000 грн

13

Незабезпечення захисту працівників, які повідомили керівника та / або відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи суб’єкта державного фінансового моніторингу про порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії

до 12 тисяч нмдг
204000 грн

14

Незабезпечення належної організації та проведення первинного фінансового моніторингу, відсутність належної системи управління ризиками, повторне невиконання вимог суб’єктів державного фінансового моніторингу про усунення виявлених порушень та / або про вжиття заходів для усунення причин, що сприяли їх вчиненню

до 10% загального річного обороту, але не понад 7950 тисяч нмдг

15

Порушення вимог щодо виявлення належності клієнтів та інших осіб до політично значущих осіб, членів їх сімей, осіб, пов’язаних з ними, у випадках, передбачених законодавством.

Неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу в частині встановлення діловим відносинам (проведенню фінансової операції) з такими особами необґрунтованого рівня ризику, вжиття щодо них непропорційних заходів відповідно до категорії ризику, безпідставну відмову таким особам від встановлення (підтримання) ділових відносин та / або проведення фінансової операції

до 100 тисяч нмдг
1700000 грн

16

За порушення інших вимог законодавства у сфері запобігання та протидії

до 3 тисяч нмдг
51000 грн